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100.07.08 死了兩年 渣打理專續代操罰200萬

張貼者:2011年7月10日 下午10:38陳韻如會計師   [ 已更新 2012年6月4日 下午7:00 ]

 渣打銀行高雄三多分行一名余姓理專,代客戶保管存摺密碼,且代客操作,沒想到客戶死亡後,余姓理專還繼續協助客戶代操,違規情節長達二年餘,該客戶繼承人事後追究,認為余姓理專虧空124萬元資金,金管會昨日對渣打銀行重罰200萬元,並要求渣打解除余姓理專職務。

 銀行局副局長邱淑貞昨日表示,渣打三多分行余姓理專違法保管客戶存摺、密碼,且在客戶死後繼續利用該帳戶進行投資,該名理專的違法行為,係繼承人向三多分行,了解狀況後告發。

 邱淑貞表示,銀行局調查,該客戶在世期間,部分帳款在客戶臨櫃要求下,部分資金流入部分家屬帳戶,部分資金由客戶提現領回,該名客戶死後,余姓理專繼續為該帳戶投資,且衍生投資損失,與繼承人間糾紛金額達124萬元。
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